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      南寧金融資產交易中心堅守“三個合規”,搭建直接融資平臺,做實體經濟賦能者

      來源:本站時間:2018-10-26瀏覽量:


      南寧金融資產交易中心有限責任公司(以下簡稱“南寧金交中心”)是由廣西壯族自治區人民政府依法批準設立的地方性交易場所,嚴格遵守地方性交易場所等有關規定,在批準的經營范圍內活動,為有生產經營性資金需求的廣西中小企業提供融資信息發布、交易及相關服務。從成立至今,南寧金交中心未從事應由國務院相關金融管理部門批準的金融資產交易業務,未存在違反交易場所禁止性規定的行為,未存在從事非法金融活動或為非法金融活動提供交易平臺的行為。

      一、主體的合規性

      南寧金交中心屬于地方性交易場所,受地方性交易場所有關法律法規調整,主要適用的政策法規有:《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》 (國發〔2011〕38號)、《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》(國辦發〔2012〕37號)、《廣西壯族自治區交易場所管理暫行辦法》(桂政辦發〔2016〕12號)、《廣西壯族自治區交易場所監督管理操作指引(試行)》(桂政辦發〔2016〕19號)等規定,主要受自治區金融辦和南寧市金融辦監管。

      依照地方性交易場所有關規定,地方性交易場所屬特許經營行業,須由省級人民政府批準設立。南寧金交中心是經《廣西壯族自治區人民政府關于同意設立南寧金融資產交易中心有限責任公司的批復》(桂政函〔2014〕235號)批文批準后于2014年12月30日依法經工商注冊登記設立。

      二、業務的合規性

      依照《廣西壯族自治區人民政府關于同意設立南寧金融資產交易中心有限責任公司的批復》(桂政函〔2014〕235號)批文和工商營業執照登記,南寧金交中心的經營范圍為:不良金融資產交易服務,金融企業增資擴股和股權交易服務,小貸資產收益權、租賃資產收益權、票據、應收賬款等各類金融資產信息發布、交易及相關服務。南寧金交中心可以從事各類金融資產交易信息發布、撮合、結算等相關服務,在經營性質上為提供交易信息中介及相關服務。

      我國對從事信用中介活動的主體實施嚴格金融監管政策,依照有關規定,從事銀行、信托、保險、基金等機構需要取得國務院相關金融管理部門、主要為一行兩會及授權部門的批準,從事代銷上述金融機構金融產品需要取得一定的資質或許可,交易場所未經許可不得從事資管業務、代銷金融產品。依照《關于清理整頓各類交易場所的實施意見》(國辦發〔2012〕37號)規定:“未經國務院相關金融管理部門批準,不得設立從事保險、信貸、黃金等金融產品交易的交易場所,其他任何交易場所也不得從事保險、信貸、黃金等金融產品交易……商業銀行、證券公司、期貨公司、保險公司、信托投資公司等金融機構不得為違反上述規定的交易場所提供承銷、開戶、托管、資產劃轉、代理買賣、投資咨詢、保險等服務”。

      由于受政策限制,南寧金交中心未經國務院相關金融管理部門批準,不能從事保險、信貸、黃金等金融產品交易,不能開展一行兩會管轄的金融機構的金融資產交易活動;南寧金交中心至今沒有從事上述未經許可的業務,與當前地方交易場所一樣主要從事普通商事企業因生產經營性資金需求利用主體信用在平臺備案發行私募債券融資交易業務,并嚴格按照地方性交易場所監管制度規定進行操作:不將任何權益拆分為均等份額公開發行,不采取集中交易方式進行交易,不將權益按照標準化交易單位持續掛牌交易,權益持有人累計不超過200人。

      三、交易的合規性

      在南寧金交中心從事交易活動的主體為發行人和合格投資者,其交易的產品為定向融資計劃產品,具體指因生產經營資金需求,經南寧金交中心認可的,取得擔保牌照的國有擔保公司為其提供融資增信后,在平臺發行定向融資計劃產品,向符合《廣西壯族自治區交易場所管理暫行辦法》(桂政辦發〔2016〕12號 )規定條件并通過南寧金交中心測評認定的200人以內的特定合格投資者(包含自然人和企業)募集資金。

      作為普通商事企業的發行人在南寧金交中心平臺上發行定向融資計劃產品,在本質上屬于發行人為生產經營融資向投資者進行資金借貸活動。依照《中華人民共和國合同法》第十二章規定,借貸合同是有名合同具有法律效力;依照《最高人民法院關于審理民間借貸案件適用法律若干問題的規定》(2015年6月23日最高人民法院審判委員會第1655次會議通過)第十一條關于“法人之間、其他組織之間以及它們相互之間為生產、經營需要訂立的民間借貸合同,除存在合同法第五十二條、本規定第十四條規定的情形外,當事人主張民間借貸合同有效的,人民法院應予支持。”的規定,除以欺詐、脅迫手段訂立合同損害國家利益,惡意串通損害國家、集體、第三人利益,以合法形式掩蓋非法目的,損害社會共同利益,違法經營借貸業務等違反法律強制性規定訂立的民間借貸合同無效外,其他民間借貸合同有效;發行人為解決生產經營資金需求,在南寧金交中心發行的定向融資計劃產品,在在線服務協議、募集說明書、認購協議中,發行人承諾融資用于生產經營活動、用于合法用途和目的,投資者承諾資金來源合法并接受監管部門調查,完全按照法律規定操作,不存在對法律強制性規定的違反。

      自2014年成立至今,南寧金交中心在堅持合法合規、“風控第一”的基礎上,穩健經營,大力發展直接融資市場,至2018年10月26日,南寧金交中心合作的國有擔保公司共計11家,累計服務融資企業147戶,累計融資金額超過23億元,為廣西老百姓提供理財投資渠道,為廣西中小企業解決“融資難、融資貴”的問題,更為廣西實體經濟的健康發展貢獻綿薄之力。(文:南寧金交中心 蔣穩)


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